时隔6年再曝“老鼠仓”，信达澳亚基金副总经理遭罚没154.29万元

时间： 2024-11-29 02:04     浏览量：507

21世纪经济报道记者 黎雨辰 北京报道

公募基金再曝“老鼠仓”事件。

11月27日，四川证监局发布公告表示，基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易行为的违法行为，对其责令改正，合计罚没154.29万元。

而从罚单披露的信息来看，此次行政处罚多个线索直接指向了信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。

回顾此次事件，据证监会四川监管局通报，李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司，自2020年10月30日至今担任公司所管理“信澳匠心臻选”的基金经理，自2020年12月30日至今担任公司所管理“信澳周期动力”的基金经理。

在任期间，李某彦负责上述两只公募基金产品（以下统称为“信澳基金组”）的运作计划、实施、追踪、调整和投资指令的下达。

但与此同时，李某彦与张某程关系密切，张某程知道李某彦公募基金经理身份。2021年7月9日至2023年4月13日期间，以及2023年8月31日，李某彦多次向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易，趋同交易金额共计2,407,386元，趋同交易盈利142,889.49元。

对此四川证监局指出，李某彦的上述行为已构成违法。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对李某彦泄露未公开信息的行为，责令改正，并处以80万元罚款。对李某彦明示、暗示他人从事相关交易的行为，责令改正，没收违法所得14.29万元，并处以60万元罚款。

公开信息显示，李淑彦，北京大学光华管理学院金融学硕士。2012年-2015年曾先后在博时基金、永赢基金任研究员。2015年5月，李淑彦加入信达澳亚基金，现任公司副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。

2020年四季度以来，李淑彦开始担任基金经理，主要负责偏股混合和混合债券型产品。在2022年下半年，其管理规模首次突破百亿元，不过自2023年以来又重新回落。

截至2024年三季度末，李淑彦共管理6只基金，总规模为37.29亿元。

此次罚单中提及的“信澳匠心臻选”和“信澳周期动力”，则是李淑彦目前在管规模最大的前两只产品，规模分别为19.06亿元和11.78亿元。截至11月27日，两只基金在其任职期内取得的收益分别为-3.63%和17.14%。

值得一提的是，早在6年前，信达澳亚基金同样陷入过“老鼠仓”风波——彼时信达澳银基金（现信达澳亚基金）的前副总经理、基金经理王战强，曾因利用未公开信息交易获得处罚。

2018年2月1日中国裁判文书网公开的一则判决书显示，王战强曾在担任基金经理期间，与妻子蔡某通过亲戚证券账户违法买卖股票73只，涉案金额7834.63万元，获利456.55万元。最终法院依法对王战强判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元；其妻被判处有期徒刑一年，缓刑两年，并处罚金50万元。

自新“国九条”提出以强监管、防风险、促高质量发展为资本市场发展的主线以来，监管也在持续推动加强资本市场法治建设，以“零容忍”的态度加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。

今年8月16日，证监会发布2024年上半年行政执法情况综述显示，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人（家）次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

而具体到操纵市场、内幕交易类案件，证监会同期共作出处罚45件、同比增长约10%，处罚责任主体85人（家）次、同比增长约37%，罚没金额约23亿余元、同比增长约9%。

在公募基金领域，以交易监管为首，对违法犯罪“零容忍”的态度今年以来亦在不断强化。

仅在2024下半年，监管部门就已经围绕“老鼠仓”披露多份罚单。如此前8月，上海证监局曾披露的两份行政处罚决定书，便分别剑指上海两家不同大型公募机构的前公募基金经理、前首席交易员利用未公开信息交易获利的违法行为，对两人予以行政处罚合计超3000万元。